周小川:修改《刑法》规定 加强证券业反洗钱监督
来源：上海证券报 作者： 发布时间：2007-11-10

周小川:修改《刑法》规定 加强证券业反洗钱监督

　周小川：进一步扩大反洗钱监管范围
　　昨日，反洗钱工作部际联席会议第四次工作会议在京召开。中国人民银行行长周小川在会议中提出，我国将加强对证券业与保险业机构的反洗钱监督检查，进一步扩大反洗钱监管范围，研究启动在律师、房地产和彩票行业等特定非金融领域开展反洗钱和反恐融资工作。
　　周小川说，自2006年12月召开第三次反洗钱工作部际联席会议以来，我国反洗钱工作取得新的突破。但他也强调，我国反洗钱工作仍处于初级阶段，很多方面仍需改进和完善。
　　他指出，今后一段时间我国反洗钱的主要工作是修改或调整我国《刑法》关于洗钱犯罪与恐怖融资犯罪的规定，增加法条的可操作性，提高洗钱罪与恐怖融资罪的调查、起诉和判决的效率；完善反洗钱行政法规，要研究、制定无记名有价证券出入境申报制度，建立人民银行与海关之间的反洗钱信息通报制度；加强对证券业与保险业机构的反洗钱监督检查，并进一步扩大反洗钱监管范围，研究启动在律师、房地产和彩票行业等特定非金融领域开展反洗钱和反恐融资工作；此外还要加强国际合作，扩大各国金融情报中心之间的合作，建立健全防止与打击非法资金跨境流动机制。
　　反洗钱工作是国际交流与合作的一项重要工作，关系金融业健康发展、国家安全和社会稳定。这次会议讨论部署了今后一段时期工作任务，重点研究部署落实《我国完善反洗钱/反恐融资工作行动计划》。（东方早报）

    加强证券保险业反洗钱监督 
　　央行将加强对证券保险业反洗钱监督
　　昨天，央行行长周小川在"反洗钱工作部际联席会议第四次工作会议"上表示，我国将加强对证券业与保险业机构的反洗钱监督检查，进一步扩大反洗钱监管范围，研究启动在律师、房地产和彩票行业等特定非金融领域开展反洗钱和反恐融资工作。要研究、制定无记名有价证券出入境申报制度，建立人民银行与海关之间的反洗钱信息通报制度。 
　　反洗钱工作是当前国际新 形势下国际交流与合作的一项重要工作，关系金融业健康发展、国家安全和社会稳定。这次会议讨论部署了今后一段时期工作任务，重点研究部署落实《我国完善反洗钱/反恐融资工作行动计划》。 
　　周小川说，我国反洗钱工作仍处于初级阶段，很多方面仍需改进和完善。他透露，下一步，将重点研究部署落实《我国完善反洗钱/反恐融资工作行动计划》，要进一步健全反洗钱制度。将修改或调整我国《刑法》关于洗钱犯罪与恐怖融资犯罪的规定，增加法条的可操作性，提高洗钱罪与恐怖融资罪的调查、起诉和判决的效率。 
　　同时，要完善反洗钱行政法规，将加强对证券业与保险业机构的反洗钱监督检查，进一步扩大反洗钱监管范围，研究启动在律师、房地产和彩票行业等特定非金融领域开展反洗钱和反恐融资工作。此外，还要加强国际合作，扩大各国金融情报中心之间的合作，建立健全防止与打击非法资金跨境流动机制。 
　　周小川说，自召开第三次反洗钱工作部际联席会议以来，我国反洗钱工作取得新的突破，突出表现在颁布和正式实施了一系列反洗钱规章和规范性文件，顺利成为金融行动特别工作组（ＦＡＴＦ）正式成员，发现并移交大量可疑交易线索。这对于我国深入参与国际反洗钱和反恐融资合作，有效打击洗钱，进而打击腐败等上游犯罪活动，维护金融稳定具有重要意义。 
　　央行此前发布的《2006年中国反洗钱报告》显示，2006年，中国反洗钱监测分析中心共接收全国银行类金融机构报送外汇可疑交易422.68万笔，同比增长112.51%。央行针对可疑交易活动实施反洗钱行政调查1599次，向侦查机关移送涉嫌洗钱犯罪线索1239件。因违反反洗钱规定而被央行分支机构实施行政处罚的银行机构数同比增长10％，处罚总额同比下降28％。 （上海证券报）

    规范城商行员工持股 
　　银监会拟出台办法规范城商行员工持股 
　　银监会副主席蒋定之日前透露，银监会正在考虑规范城商行员工持股。昨天，主管城商行监管工作的银监会银行监管二部主任楼文龙进一步证实，银监会目前确实正在研究城商行的员工持股激励机制。他表示，主要是规范性的股权结构调整，而比例问题正在研究之中，未来将出台专门的办法。 
　　据称，银监会近日向城商行下发了一份关于股权激励限制性政策的讨 论稿。该讨论稿透露出的政策态度是，监管层不支持城市商业银行进行员工持股的激励机制措施。除此以外，对于城商行高管的股权激励总额也要减半。 
　　此前有消息称，有关部门正就上市金融机构的员工持股问题制定有关办法，持股比例被严格限制在5％以下，包括首发上市的证券公司、城商行都要据此操作。 
　　分析人士指出，尽管监管层未透露具体的政策取向，但显然拟定该份文件的出发点是为了规范股权激励机制，保证其更好的实施。同时，也是为了让城商行建立更加规范的股权激励政策体系。 
　　今年7月和9月挂牌上市的宁波银行、北京银行的股权激励事件一度备受市场关注。招股说明书披露显示，宁波银行高管持股比例发行后达到1.88%；管理层和内部员工持股比例高达19.4%。此后不久上市的北京银行，则再次爆出 "娃娃股东"持股百万的问题。因此，有关管理部门暂时停止了国企股权激励的审批，等待相关规定出台。（上海证券报） 

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